证券投资基金法114条(证券投资基金法20条)

私募基金发行需在哪里进行登记备案

法律主观：

证券投资基金法114条(证券投资基金法20条)

证券投资基金法114条(证券投资基金法20条)

设立私募基金公司应当具备下列条件，应当向基金业协会申请登记： 1、实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元； 2、自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的 股份有限公司 股票、债券、基金份额以及规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元以上； 3、有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人； 4、有良好的信誉，近三年没有违规违法行为记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。 基金投资者资格要求：要求投资者具备相应风险识别能力和承担所投资私募基金风险能力且符合下列的条件之一的单位和个人：个人或者家庭金融资产合计不低于200万元；近3年个人年均收入不低于20万；近3年家庭年均收入不低于30万元；公司、企业等机构净资产不低于1000万；合格投资者投资于单只私募基金的金额不得低于100万元；投资者应当确保委托资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金；投资者应当向基金管理人或者基金销售机构提供收入或者资产情况的证明文件，并应当如实告知其投资目的、投资偏好和风险承受能力等其基本情况。

法律客观：

《私募投资基金监督管理暂行办法》

第十七条

从事私募基金业务，投资者、基金管理人、基金托管人应当订立书面的基金合同，明确约定各自的权利、义务和相关事宜。基金合同应当包括

《证券投资基金法》

第二十一条

私募基金募集完毕，基金管理人应当根据基金业协会的规定及时办理相关备案手续。经备案的私募基金，单只规模超过1亿元或者基金份额持有人人数超过50人的，基金业协会应当向报告。

《证券投资基金法》

第二十条

基金管理人、基金销售机构不得使用报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体形式或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介基金。

《私募投资基金监督管理暂行办法》

第十六条

私募基金财产应当设定为均等份额。除基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合法权益。

从事公开募集基金的（　　）等基金服务业务的机构，应当按照的规定进行注册或者备案。

【】：D

依据《证券投资基金法》的规定，从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构，应当按照的规定进行注册或者备案。

的监管措施有哪些

1、监管谈话、谈话提醒;

2、重点关注、出具监管关注函、出具警示函;

3、记入诚信档案;

4、责令改正;

5、指定中介机构进行核查;

6、要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料;

7、请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式财产，或者在财产上设定其他权利;

8、通知出境管理机关依法阻止其出境;

9、限制业务活动;

10、限制分配红利。

扩展资料：

主要职责

一、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

二、垂直全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的班子和成员。

三、监管股票、可转换债券、证券公司债券和确定由负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

四、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

五、监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

参考资料来源：

证券投资基金托管人职责有

基金托管人的主要职责有：

1.安全保管基金的全部资产;

2.执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来;

3.监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法违规的，不予执行，并向报告;

4.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格;

5.保存基金的会计帐册、记录15年以上;

6.出具基金业绩报告，提供基金托管情况，并向和银行报告;

7.基金章程或基金契约、托管协议规定的其他职责。

基金托管人的作用

基金托管人在基金的运作中具有非常重要的作用,关键是有利于保障基金资产的安全,保护基金持有人的利益。具体体现在:

1、基金托管人的介入,使基金资产的所有权、使用权与保管权分离,基金托管人、基金管理人和基金持有人之间形成一种相互制约的关系,从而防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全。

2、通过基金托管人对基金管理人的投资运作包括投资目标、投资范围、投资限制等进行监督,可以及时发现基金管理人是否按照有关法规要求运作。托管人对于基金管理人违法、违规行为,可以及时向监督管理部门报告。

3、通过托管人的会计核算和估值,可以及时掌握基金资产的状况,避免“黑箱”作给基金资产带来的风险。

托管人的禁止行为主要包括：

（一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；

（二）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（三）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资人以外的人牟取利益，进行利益输送；

（四）侵占、挪用基金财产；

（五）泄露因职务便利获取的未息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（六）从事损害基金财产和投资人利益的投资活动；

（七），不按照规定履行职责；

（八）从事内幕交易、纵交易价格及其他不正当交易活动等。

法律依据

《中华证券投资基金法》

条 为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，制定本法。

第二条 在中华境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华信托法》、《中华证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。

怎么注册投资管理公司

法律主观：

不同类型的投资公司是需要不一样的注册资金的，在注册之前要先考虑好是要注册哪一类的公司。

一、注册投资公司需要多少注册资金

根据新的公司法以及各地工商登记部门的要求全国各地对“投资公司”的设立要求并不统一，有的城市受地方政策影响已不允许注册投资公司，因此建议详细咨询当地登记机关，投资公司注册时，必须要有注册资本，投资公司注册资本1000万以上（投资管理公司根据注册性质不同要求资本金，注册资本3万元以上）。

二、公司注册资本作用

公司注册资本是什么意思，注册资金反映的是企业实际拥有的财产数额。只是代表初期投入的资本，是一种象征，证明公司至少能承担等同于注册资金的风险。

注册资本实际上指的是公司的股东愿意以多少财产来承担公司的。

钱不是给工商局的，注册公司有个银行账户的，放到你的银行账户里面的。等到工商执照审批下来后，你公司就可以使用这笔资金。注册资金的多少代表了你企业的实力。

三、投资公司有什么重要功能

投资公司为投资者们实现了以下的重要功能：

1、记录保存与管理

投资公司出具阶段性管理情况报告，记录资本的分配、股利、投资以及本金赎买等情况；同时，它们可以替投资者对利息及股利收入进行再投资。

2、多样化可分割性

通过资产的集中，投资公司使投资者持有许多证券的一部分。个人投资者们不能像大投资者那样运作，但投资公司却使他们实现了这一点。

3、专家管理

多数（但不是全部）投资公司都有专职的证券分析人员和证券管理人员，对证券进行作，以获取的投资效果。

4、低交易成本

因为投资公司进行的是大宗交易，所以，它们可以在经纪费用及佣金方面节省出一大笔钱来。

法律客观：

《中华证券投资基金法》

第九十七条

从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构，应当按照证券监督管理机构的规定进行注册或者备案。

《中华证券投资基金法》

第九十八条

基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险，并根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品。