金融资产管理公司内部控制办法 金融资产管理公司监管规定

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1、内控制度包括：1、 公司财务报表管理及披露制度。

2、2、 关联方交易制度，如关联方交易定价、交易审批等。

3、3、 货资金管理制度，如管理制度、资金的授权审批、资金预算管理、外部银行融资制度等。

4、4、 人力资源管理制度，如人员、薪资、奖金激励等。

5、5、 供应商管理制度，如供应商档案管理、供应商评价体系等。

6、6、 客户管理制度，如客户档案管理、客户信用体系评价等。

7、7、 存货管理制度，如存货定期盘点、存货保管、残次品报废制度等。

8、8、 费用报销制度，如旅费报销制度、费用审批制度等。

9、9、 资产管理制度，如固定资产卡片管理、固定资产盘点、软著及专利等知识产权申请及管理等。

10、10、 对外投资管理制度，如投资的相关决议、投资回报率分析、标的公司尽调等。

11、11、 预算管理制度，以利润为中心，建议严格谨慎的收入、成本、费用等的预算管理制度。

12、内控制度一般分为两种模式：1.金融企业的各级管理部门为了保护金融资产的安全完整，协调经济活动，利用企业内部因分工而产生的相互制约、相互联系的关系，并形成的一系列具有控制职能的方法、措施和程序，并予以规范化、系统化，使之成为一个严密的、较为完整的体系2.公司企业为使公司的经营风险为，而在公司企业内部对各部门流程/程序运作进行设定控制点作业，做好流程/程序的内部控制的管理制度企业的内部控制制度主要有以下几个方面：1、完善企业内控环境，严格授权批准制度，2、规范财务会计核算，全面推行预算管理。

13、3、健全财产保全制度，防范市场经营风险。

14、4、完善用人制度，加强信息管理。

本文到这结束，希望上面文章对大家有所帮助。